因开展私募基金业务存在多项违规行为 杭州康绛私募及其法定代表人遭罚
时间：2023-04-26 21:02:00
来源：北京商报
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北京商报讯（记者 李海媛）4月26日，浙江证监局发布公告称，经查，杭州康绛私募基金管理有限公司（以下简称“杭州康绛私募”）在开展私募基金业务中存在未对投资者的风险等级进行评估和确认；未对风险告知、警示过程进行录音或录像；未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明，未对投资者做冷静期回访，由非公司员工办理基金合同签署；未建立激励奖金递延发放机制等违规行为。
按照相关规定，浙江证监局决定对杭州康绛私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，要求杭州康绛私募应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。
此外，浙江证监局指出，刘斐作为杭州康绛私募的法定代表人和基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任。根据有关规定，浙江证监局决定对刘斐采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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